Информационное письмо ВАС РФ от 03.08.1993 N С-13/ОП-250
Комментарии

Информационное письмо ВАС РФ от 03 августа 1993 года
- Принято
- Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации
- 1. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение биржевой сделки, заключенной от имени клиента, несет сторона по сделке, а не биржевой посредник.
- В арбитражный суд обратилось предприятие с иском к брокерской фирме о взыскании неустойки и убытков в связи с неисполнением биржевой сделки, заключенной истцом при посредничестве ответчика.
- Арбитражный суд правомерно в иске отказал, обосновав данное решение следующими доводами.
- Обязательства по гражданско - правовой сделке берут на себя стороны по этой сделке, а не посредники, участвовавшие в ее заключении.
- Поэтому в случае неисполнения одной из сторон своих договорных обязательств другая сторона в силу статей 68 и 70 Основ гражданского законодательства вправе предъявить соответствующие требования неисправной стороне, а не посреднику, которому поручалось заключить указанную сделку от имени клиента.
- В другом случае в арбитражный суд обратилась товарная биржа с требованием о взыскании с брокерской фирмы штрафных санкций в связи с неисполнением биржевой сделки, заключенной при участии ответчика.
- При разрешении данного спора арбитражный суд установил, что в правилах биржевой торговли товарной биржи, выступающей истцом, предусмотрено взыскание с брокерских фирм в пользу биржи штрафных санкций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения биржевой сделки, заключенной клиентом при посредничестве соответствующей брокерской фирмы.
- Арбитражный суд исходил из того, что указанная норма правил биржевой торговли противоречит статьям 68 и 70 названных выше Основ, и, руководствуясь статьей 107 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в иске отказал.
- 2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения биржевой сделки, заключенной брокерской фирмой в соответствии с условиями договора поручения, клиент не вправе требовать возврата уплаченного ей вознаграждения.
- В арбитражный суд обратилось предприятие - клиент с иском к брокерской фирме о возврате уплаченного вознаграждения в связи с неисполнением биржевой сделки, заключенной при посредничестве ответчика.
- Арбитражный суд обоснованно в иске отказал, имея в виду следующее.
- Ответственность за неисполнение обязательств по биржевой сделке несут стороны по этой сделке (статьи 68 и 70 Основ гражданского законодательства).
- Обязательства брокерской фирмы перед клиентом вытекают не из биржевой сделки, а из договора поручения. Следовательно, ответственность перед клиентом (в том числе обязанность вернуть уплаченное вознаграждение) возникает у брокерской фирмы лишь в том случае, если неисполнение обязательств по биржевой сделке связано с ненадлежащим исполнением условий договора поручения.
- 3. Если биржевая сделка совершена брокерской фирмой, не уполномоченной клиентом, или с превышением полномочий, то такая сделка может быть признана действительной лишь в случае последующего ее одобрения клиентом (представляемым).
- В арбитражный суд обратилось предприятие (покупатель) с иском к контрагенту по биржевой сделке (продавцу) об обязании передать предусмотренный данной сделкой товар.
- Ответчик исковые требования не признал, указав на то, что биржевая сделка заключена от его имени без соответствующего поручения.
- При рассмотрении дела арбитражный суд установил, что срок действия договора поручения, заключенного ответчиком с брокерской фирмой, на момент совершения биржевой сделки истек. В этой связи данная фирма не могла считаться лицом, уполномоченным ответчиком совершать биржевую сделку.
- Учитывая изложенное, арбитражный суд, приняв во внимание статью 63 Гражданского кодекса РСФСР, отказал в удовлетворении исковых требований как основанных на недействительной сделке.
- В другом случае биржевой посредник совершил биржевую сделку от имени клиента с отступлением от указаний клиента, данных в договоре поручения. Впоследствии клиент одобрил действия посредника.
- Вместе с тем, когда контрагент по биржевой сделке предъявил к данному предприятию требования, вытекающие из ненадлежащего исполнения сделки, предприятие иск контрагента не признало, сославшись на недействительность биржевой сделки, заключенной с отступлением от условий договора поручения.
- Однако арбитражный суд, руководствуясь статьей 63 Гражданского кодекса РСФСР, счел указанную биржевую сделку действительной и исковые требования удовлетворил.
- 4. Оплата покупателем товара, приобретаемого по конкретной биржевой сделке, заключенной лицом, не уполномоченным на ее совершение, является формой одобрения этой сделки.
- Предприятие заключило с брокерской фирмой договор поручения на покупку на бирже конкретного товара по определенной в указанном договоре цене. Брокерская фирма при заключении от имени предприятия договора купли - продажи согласилась оплатить товар по более высокой цене.
- После получения экземпляра оформленной в установленном порядке биржевой сделки клиент произвел предоплату товара, как было предусмотрено условиями этой сделки. Соответствующая отметка содержалась в платежном поручении на оплату товара.
- По вине продавца сделка не была исполнена, в связи с чем предприятие обратилось в арбитражный суд с требованием к брокерской фирме возвратить денежное вознаграждение, так как последняя не имела права включать в биржевую сделку условие об оплате товара по более высокой цене, чем указано в договоре поручения.
- Арбитражный суд правомерно в иске отказал, сославшись на следующее обстоятельство.
- В соответствии со статьей 63 Гражданского кодекса РСФСР сделка, совершенная от имени другого лица лицом, не уполномоченным на совершение сделки, или с превышением полномочий, создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности для представляемого в случае последующего одобрения этой сделки представляемым. В данной ситуации формой последующего одобрения сделки явилась оплата покупателем товара, подлежащего продаже по конкретной биржевой сделке.
- 5. Сроки поставки товара определяются биржевой сделкой, а не правилами биржевой торговли.
- Покупатель обратился в арбитражный суд с иском о взыскании с продавца убытков, причиненных несвоевременной поставкой товара по биржевой сделке.
- В ходе рассмотрения спора было установлено, что требования истца основаны на сроках передачи товаров по биржевым сделкам, установленных правилами биржевой торговли, утвержденными товарной биржей, на которой была совершена сделка.
- Вместе с тем в биржевой сделке, заключенной сторонами, предусмотрены иные сроки поставки товара. Эти сроки продавцом были соблюдены.
- В этой связи арбитражный суд отказал в удовлетворении иска покупателя, имея в виду, что определение сроков поставки (передачи) товара является компетенцией сторон по конкретному договору.
- Кроме того, необходимо учитывать, что статья 18 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле", определяющая круг вопросов, которые должны быть урегулированы в правилах биржевой торговли, не предусматривает в числе этих вопросов сроки поставки (передачи) товаров по биржевым сделкам.
- 6. В правилах биржевой торговли не может быть установлен бесспорный порядок взыскания штрафов за различные нарушения, допускаемые участниками биржевой торговли.
- Брокерская фирма обратилась в арбитражный суд с требованием о возврате штрафа за нарушение правил биржевой торговли, списанного биржей в бесспорном порядке.
- Арбитражный суд правомерно удовлетворил требования истца, имея в виду следующее.
- Согласно пункту 3 статьи 110 Основ гражданского законодательства без распоряжения клиента списание средств, находящихся на счете, допускается только по решению суда, арбитражного суда, если иное не предусмотрено законодательными актами.
- Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" не предусмотрена возможность бесспорного списания санкций за нарушение правил биржевой торговли.
- В этой связи товарная биржа не вправе была взыскивать с истца штраф в бесспорном порядке.
- В данном случае необходимо также иметь в виду, что из действующего законодательства, в том числе Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле", не вытекает право товарных бирж устанавливать бесспорный порядок взыскания штрафов в правилах биржевой торговли.
- 7. Непредставление биржевым посредником отчета об исполнении поручения заключить сделку само по себе не является основанием для лишения его вознаграждения, предусмотренного договором поручения.
- В арбитражный суд обратилась брокерская фирма с иском о взыскании с предприятия - клиента суммы денежного вознаграждения в соответствии с условиями договора поручения.
- Клиент отказывался уплатить определенное договором вознаграждение, ссылаясь на отсутствие письменного отчета брокера о выполнении поручения, как это предусмотрено статьей 399 Гражданского кодекса РСФСР.
- При разрешении подобных споров следует исходить из того, что Закон Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" не предусматривает обязанности биржевого посредника представить клиенту письменный отчет о выполнении поручения. Информация о выполнении поручения заключить биржевую сделку может быть представлена клиенту в различной форме, обеспечивающей получение клиентом сведений о заключенной сделке.
- Из смысла статьи 399 Гражданского кодекса РСФСР также не вытекает необходимость представления брокером письменного отчета, если выполнение поручения клиента привело к заключению сделки.
- Поэтому, установив, что сделка совершена в соответствии с условиями договора поручения, арбитражный суд удовлетворил требования брокерской фирмы.
- Следует, однако, иметь в виду, что если договором поручения предусмотрена выплата вознаграждения поверенному лишь при представлении письменного отчета, то невыполнение им данного условия может служить основанием для отказа в выплате вознаграждения.
- 8. Функции биржевой арбитражной комиссии как третейского суда определяются положением о данной комиссии, утверждаемым биржей на основании статьи 30 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
- В арбитражный суд обратилось предприятие - продавец с иском к покупателю по биржевой сделке об оплате переданного товара.
- По мнению ответчика, указанный спор не подлежал рассмотрению в арбитражном суде, поскольку в соответствии с условиями данной сделки споры, возникающие при ее исполнении, разрешаются биржевой арбитражной комиссией.
- Между тем в ходе исследования материалов дела было установлено, что положение о биржевой арбитражной комиссии, на разрешение которой в силу условий биржевой сделки должен быть передан данный спор, предусматривает рассмотрение этой комиссией лишь споров, связанных с заключением биржевых сделок.
- Из смысла статьи 30 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" также не вытекает, что биржевые арбитражные комиссии выполняют все функции третейского суда.
- Учитывая изложенное, арбитражный суд правомерно не принял во внимание доводы ответчика и рассмотрел спор по существу.
- 9. Условие о рассмотрении споров в биржевой арбитражной комиссии может быть включено биржевым посредником в биржевую сделку, если об этом прямо указано в заключенном с клиентом договоре поручения.
- В арбитражный суд обратилось предприятие с иском к контрагенту по биржевой сделке о взыскании убытков, причиненных неисполнением данной сделки. Ответчик возражал против рассмотрения спора в арбитражном суде, поскольку в биржевой сделке содержалось условие о разрешении всех споров в биржевой арбитражной комиссии.
- Однако при проверке доводов ответчика было установлено, что истец в договоре поручения не уполномочивал брокерскую фирму включать в биржевую сделку условие о рассмотрении споров по этой сделке в биржевой арбитражной комиссии.
- В этой связи следует иметь в виду, что при отсутствии соответствующего поручения включение посредником в биржевую сделку упомянутого выше условия является превышением предоставленных ему полномочий и влечет действительность данного условия лишь в случае последующего одобрения его клиентом.
- Учитывая, что в описанной ситуации такого одобрения не последовало, арбитражный суд, руководствуясь статьей 107 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не принял во внимание указанное условие биржевой сделки и рассмотрел спор по существу.
- Отдел анализа и обобщения
- судебно - арбитражной практики